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Gesamtkatalog

Catalogue complet

Hartmut Bieg

Gregor Krämer

Gerd Waschbusch

Andreas Igl

Bankenaufsicht in Theorie und Praxis

Vorwort zur 7. Auflage&#13;
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Inhaltsübersicht&#13;
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Inhaltsverzeichnis&#13;
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Abbildungsverzeichnis&#13;
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Fallstudienverzeichnis&#13;
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Abkürzungsverzeichnis&#13;
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Herausgeber- und Autorenverzeichnis&#13;
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1. Kapitel: Risiken bankbetrieblicher Tätigkeit&#13;
&#13;
2. Kapitel: Notwendigkeit und Ziele bankenaufsichtsrechtlicher Regelungen&#13;
&#13;
3. Kapitel: Entwicklungslinien der Bankenaufsicht&#13;
&#13;
4. Kapitel: Institutionelle Grundlagen der Aufsicht in der Europäischen Union&#13;
&#13;
5. Kapitel: Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Eigenmittel gemäß der ersten Baseler Säule und an die berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten der Institute&#13;
&#13;
6. Kapitel: Begrenzung des Risikos einer übermäßigen Verschuldung durch die Verschuldungsquote&#13;
&#13;
7. Kapitel: Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Liquiditätsausstattung der Institute&#13;
&#13;
8. Kapitel: Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP)&#13;
&#13;
9. Kapitel: Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)&#13;
&#13;
10. Kapitel: Marktdisziplin durch erweiterte Offenlegungspflichten&#13;
&#13;
11. Kapitel: Zweckadäquanz der Rechnungslegung nach IFRS als Informationsinstrument der Bankenaufsicht&#13;
&#13;
12. Kapitel: Krisenmanagement in Kreditinstituten&#13;
&#13;
13. Kapitel: Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor&#13;
&#13;
14. Kapitel: Regulatorische Anforderungen zur Nachhaltigkeit im Finanzsektor&#13;
&#13;
15. Kapitel: Regulierung von Vergütungen in Banken – Zu den Änderungen anlässlich der Dritten und Vierten Verordnung zur Änderung der Institutsvergütungsverordnung&#13;
&#13;
16. Kapitel: Qualifikationsanforderungen an Geschäftsleiter und Aufsichtsorgane von Instituten (Fit &amp; Proper)&#13;
&#13;
Literaturverzeichnis

Der Praxiskommentar erläutert die Hintergründe der Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) sowie die zahlreichen Rechtstexte zum Digital Operational Resilience Act (DORA) und gibt in Form einer Kurzkommentierung Interpretationshilfen und Auslegungshinweise. Der Übergang zwischen BAIT und DORA sowie die aktuelle Umsetzungs- und Prüfungspraxis werden ausführlich behandelt. Darüber hinaus werden aktuelle Anforderungen von EBA und EZB sowie die rechtlichen Vorgaben in Deutschland und auf EU-Ebene zu den Themenbereichen Cyberrisiko, künstliche Intelligenz und Cloud Computing erläutert. Zudem werden aktuelle Entwicklungen aus der IT-Praxis im Finanzsektor in hinsichtlich kritischer Infrastruktur in Deutschland beleuchtet.
 &nbsp;

Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT und Digital Operational Resilience Act

Praxiskommentar BAIT und DORA

Die Autoren des Buches "Bankenaufsicht in Theorie und Praxis" geben einen umfassenden Einblick in die wichtigsten bankenaufsichtsrechtlichen Normen auf nationaler wie auf EU-Ebene. Die Bestimmungen werden nicht nur in theoretischer Hinsicht dargestellt, sondern auch anhand zahlreicher detaillierter Beispielrechnungen vertieft.
Ausgehend von den bankbetrieblichen Risiken und der Notwendigkeit einer Aufsicht über die Kreditinstitute wird auf die institutionellen Grundlagen der Bankenaufsicht in der EU ebenso eingegangen wie auf die einzelnen Maßnahmenbereiche der Bankenaufsicht. Dabei wird das gesamte Spektrum abgedeckt: von den Risikobegrenzungsnormen, dem aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) und dem Konzept der Marktdisziplin über die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) bis hin zur Sanierungs- und Abwicklungsplanung. Auch aktuelle Entwicklungen wie z. B. die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor im Rahmen von DORA und die regulatorischen Anforderungen zur Nachhaltigkeit im Finanzsektor werden behandelt.
Das Buch bleibt damit ein unverzichtbares Standardwerk für alle, die sich mit moderner Bankenaufsicht befassen.

Der Europäische Binnenmarkt ist der größte der Welt. Das Wissen um die Europäische Integration ist deswegen für Studierende der Betriebs- und Volkswirtschaftslehre sehr wichtig. 
Das Lehrbuch führt zu Beginn in die Geschichte des europäischen Einigungsprozesses ein und stellt die institutionelle Struktur der EU vor. Europäische Politikfelder werden in Theorie und Praxis dargestellt und die Herausforderungen der Zukunft diskutiert. Die 4. Auflage wurde vollständig überarbeitet und erweitert: Sie berücksichtigt die aktuellen politischen Debatten über die Zukunft der Europäischen Union und über die Weiterentwicklung der zentralen Politikfelder.
Jedes Kapitel zeichnet sich durch Lernziele, Zusammenfassungen und Literaturtipps aus. Ein Glossar rundet das Buch ab.
Das Lehrbuch richtet sich an Bachelorstudierende der Volks- und Betriebswirtschaftslehre.

&amp;lt;b&amp;gt;utb+:&amp;lt;/b&amp;gt; Begleitend zum Buch steht ein E-Learning-Kurs mit 25 Single-Choice-Fragen pro Kapitel zur Verfügung, um das Gelernte zu festigen und zu vertiefen.

Hans Adam

Peter Mayer

Einführung für Ökonomen

Europäische Integration

Das Buch bietet eine kompakte Einführung in das Themengebiet Finanzstabilität. Dabei werden 
 volkswirtschaftliche, institutionelle und regulatorische Gesichtspunkte
 berücksichtigt. Die aufeinander aufbauenden Kapitel geben im ersten Teil zunächst einen Überblick über das 
 makroprudenzielle Mandat
 , d.h. den Auftrag das gesamte Finanzsystem zu überwachen, und gehen auf die Bedeutung der Stabilität des Finanzsystems ein. Der zweite Teil behandelt die 
 Grundlagen makroprudenzieller Überwachung
 und geht auf Risikoarten und die Beurteilung von Risiken ein. Schwerpunkt des dritten Teils ist der Themenkomplex 
 makroprudenzielle Politik
 , in welchem die Akteure und Institutionen sowie die ihnen zur Stärkung der Finanzstabilität zur Verfügung stehenden Instrumente thematisiert werden.
 
 Das Buch richtet sich an Fachleute in Aufsichtsbehörden, Geschäftsbanken und Zentralbanken, Studierende in Bachelor- und Masterstudiengängen mit volkswirtschaftlichem oder aufsichtsrechtlichem Bezug sowie Interessierte, die ein solides Verständnis für die Sicherheit und Stabilität des Finanzsystems erlangen möchten.&nbsp;
 &nbsp;
 
 Die Autorinnen und Autoren sind in verschiedenen Positionen bei der Deutschen Bundesbank und der Hochschule der Deutschen Bundesbank tätig: 
 
 Sebastian Breuer, Abteilungsleiter im Zentralbereich Finanzstabilität
 Dr. Niklas Gadatsch, Senior Financial Stability Expert und Forschungskoordinator
 Dr. Katharina Knoll, Senior Financial Stability Expert
 Prof. Dr. Tobias Körner (Hrsg.), Hochschullehrer, Volkswirtschaftslehre und Finanzstabilität
 Prof. Dr. Oliver Kruse (Hrsg.), Hochschullehrer, Bank- und Wertpapiermanagement, Mittelstandsfinanzierung
 Dr. Jens Reich, Leiter der Repräsentanz der Bundesbank für Nord-Amerika
 Uwe Schollmeyer, Hochschullehrer, Zahlungsverkehr, Geldpolitik und Zentralbankwesen
 Dr. Benjamin Weigert, Leiter des Zentralbereichs Finanzstabilität

Einführung in die makroprudenzielle Politik

Finanzstabilität

Studien zum Regulierungsrecht

Although climate factors materialize in the established risk categories in supervisory law and are thus - in principle - already considered in the regulatory framework, managing them entails specific challenges. This thesis analyses whether and to what extent the micro- and macroprudential instruments of banking supervision law can be used and/or further developed in order to ensure an adequate management of climate risks.

Klimarisiken im Bankenaufsichtsrecht

Die MaRisk interpretieren, was die deutschen Aufsichtsbehörden unter einem angemessenen und wirksamen Risikomanagement verstehen, und stellen damit einen Zusammenhang zur Haftung der Geschäftsleiter und Mitglieder des Aufsichtsorgans her. Das Risikomanagement wird dabei im weiten Sinne verstanden, weshalb von den Anforderungen grundsätzlich alle Bankbereiche betroffen sind.
Die 7. Auflage dieses Standardwerkes, das für bankinterne Umsetzungsprojekte und in der Prüfungspraxis als Orientierungshilfe dient, berücksichtigt sowohl die 7. als auch die 8. MaRisk-Novelle. Es wurden u. a. die Anforderungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA) an die Kreditvergabe und Überwachung, den Umgang mit Zinsänderungs- und Kreditspreadrisiken im Anlagebuch sowie das Management von ESG-Risiken eingearbeitet.
Die Aufsicht hat die Berücksichtigung der Auswirkungen von ESG-Risiken zu einem Schwerpunkt gemacht. Außerdem soll die Geschäftsmodellanalyse Impulse für die strategischen Vorgaben und die operative Planung liefern. Neue Anforderungen betreffen darüber hinaus die Verwendung von Modellen für das bankinterne Risikomanagement. Die Vorgaben zu Auslagerungen entwickeln sich immer stärker zum Drittparteienrisikomanagement, nicht zuletzt durch den Digital Operational Resilience Act (DORA).
Die besonderen Anforderungen an das Kreditgeschäft wurden durch die Integration der EBA-Leitlinien neu strukturiert und deutlich erweitert, die Prozesse zum Handelsgeschäft um die Möglichkeiten zum Handel aus dem häuslichen Arbeitszimmer ergänzt. In einem neuen Modul werden nunmehr Vorgaben für die eigenen Immobiliengeschäfte eines Institutes formuliert. Der Kommentar wurde insgesamt wieder komplett überarbeitet. Mit mehr als 60 Anlagen auf myBook+.
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Neu: Der Kommentar ist jetzt auch als Online-Datenbank verfügbar.

Kommentar. Umsetzungshilfe zur 7. & 8. MaRisk-Novelle; mit Anforderungen der EBA an die Kreditvergabe und Überwachung, Management von ESG-Risiken

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

Institute for Law and Finance Series

&lt;p&gt;We examine the causes and consequences of bank disintermediation. Are the causes regulation or competition from non-bank financial institutions (NBFIs)? Or are banks now cooperating with NBFIs, and does the greater risk of competition for them come from retail central bank digital currencies (CBDCs)? Can the EU’s Savings and Investment Union (SIU) be a game changer for them? And what effects may bank disintermediation have on central bank monetary policy transmission?&lt;/p&gt;

Andreas Dombret

Patrick Kenadjian

Bank Disintermediation: Causes and Consequences

Gelbe Erläuterungsbücher

Zum Werk
Die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) - veröffentlicht von der BaFin - konkretisieren § 25a KWG und beinhalten die Umsetzung der qualitativen Anforderungen der Vorgaben der internationalen Standardsetzer an das Risikocontrolling von Banken und die entsprechenden bankaufsichtlichen Überprüfungsprozesse in deutsches Recht.
Der Kommentar baut auf der sechsten Novelle der MaRisk auf. Seit der letzten Überarbeitung der MaRisk sind einige Themen zum Risikomanagement auf europäischer Ebene durch Guidelines der ESMA und insbesondere der EBA in den Vordergrund gerückt.
Im Fokus der nun Achten Novelle der MaRisk vom 29. Mai 2024 stehen u.a. die Inhalte der seit der Erstauflage erlassenen Europäischen "Guidelines", insbesondere diejenigen zum Management diverser Risiken wie etwa Zinsänderungsrisiken (BTR 2.3) und Kreditspreadrisiken (BTR 5) im Anlagebuch. Diese haben erhebliche Bedeutung für die Strategie des Risikomanagements.
Die Kommentierung berücksichtigt die Aufsichtsmitteilung der BaFin zur proportionalen Behandlung kleiner und sehr kleiner Kreditinstitute vom 26.November 2024.
Die Kommentierung erfolgt vor dem Hintergrund zahlreicher Bankenkrisen und macht mithin auch auf das Erkennen und Aufgreifen riskanten Banken-Handelns aufmerksam.
Der Kommentar liefert einen ganzheitlichen Blick zu den MaRisk und erläutert die komplexe Rechts- und Gesetzeslage unter Berücksichtigung der vielfältigen einschlägigen Rechtsprechung, europäischer Richtlinien und Verordnungen sowie Guidelines und Auslegungshinweise europäischer Behörden.

Vorteile auf einen Blickausführliche Darstellung der Neuerungenpraxistaugliche Anwendungshinweisekompakte Übersicht der sich in der täglichen Arbeit stellenden Pflichten
Zur Neuauflage
Die zweite Auflage schließt die 8. MaRisk-Novelle sowie deren Aktualisierungen vom 29.05.2024 ein und kommentiert die jeweils einschlägigen Normen auch unter dem Wandel der BAIT zur DORA.

Zielgruppe
Für Banken, Unternehmen, Unternehmensberatung, Anlageberatung, Rechtsanwaltschaft, Steuerberatung und Wirtschaftsprüfung, Aufsichtsbehörden.

Rundschreiben 06/2024 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement. Kommentar

MaRisk

Geht auf aktuelle Herausforderungen ein
Der Europäische Binnenmarkt ist der größte der Welt. Das Wissen um die Europäische Integration ist deswegen für Studierende elementar. 
Hans Adam und Peter Mayer skizzieren die Geschichte des europäischen Einigungsprozesses und stellen die institutionelle Struktur der EU vor. Die zentralen europäischen Politikfelder analysieren sie jeweils in Theorie und Praxis. Auf die aktuellen Herausforderungen, die sich aus dem ökologischen Wandel, der wirtschaftlich-technologischen Transformation und den geopolitischen Unsicherheiten ergeben, gehen sie ein. Jedes Kapitel zeichnet sich durch Lernziele, eLearning und Zusammenfassungen aus. 
Das Lehrbuch richtet sich an Studierende der Volks- und Betriebswirtschaftslehre. Auch für Studierende der Sozial- und der Politischen Wissenschaften ist die Lektüre des Buches empfehlenswert.

Nikos Flaming

Konfliktfeld europäische Bankenaufsicht. Das Verhältnis zwischen EBA, EZB und nationalen Aufsichtsbehörden

Die anhaltende Verbreitung von Kryptowerten und ihre zunehmende Regulierung rücken das Thema weiter in den wirtschaftlichen Fokus. Branchenübergreifend setzen sich Unternehmen mit den Einsatzmöglichkeiten digitaler Assets auseinander. Dieses Buch bietet einen anwendungsorientierten Überblick zu den nationalen und EU-weiten Regulierungsvorgaben und den sich daraus ergebenden Anforderungen an die Compliance, Geldwäscheprävention und das Risikomanagement. Renommierte Expert:innen aus der Prüfungs- und Beratungspraxis beleuchten das Thema Kryptowerte aus unterschiedlichen Compliance-Perspektiven, ​stellen die jeweiligen regulatorischen Anforderungen dar und geben Hinweise für die praktische Handhabung.​
​Das Buch richtet sich an Compliance-Verantwortliche und Berater:innen ebenso wie an die Management-Ebene und Geschäftsleitungen.​

Timo Purkott

Barbara Scheben

Umsetzung der Regulierung und Geldwäsche-Prävention​

Krypto-Asset-Compliance

Bankenaufsicht in Theorie und Praxis

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