CAS Compliance Management im Finanzmarkt
Möchten Sie sich als Compliance-Expert:in in der Finanzindustrie etablieren? Mit dem CAS Compliance Management im Finanzmarkt halten Sie Schritt mit den komplexen Compliance-Anforderungen des Finanzmarktes und rüsten sich für die digitale Zukunft.
Zielpublikum
Der CAS richtet sich vor allem an Personen aus folgenden Branchen und Bereichen:
Mitarbeitende von Compliance-Abteilungen und Compliance-Beauftragte im Finanzdienstleistungsbereich sowie weitere Mitarbeitende von Finanzdienstleistern, die mit Compliance in Berührung kommen und ihre Kenntnisse systematisch vertiefen möchten
Mitarbeitende von Compliance- und Rechts-Abteilungen ausserhalb des Finanzsektors, die sich mit der Finanzmarkt-Compliance beschäftigen
Unternehmensjurist:innen und Rechtsanwält:innen
Wirtschaftsprüfer:innen und Unternehmensberater:innen
Mitglieder von Verwaltungsräten und Führungskräfte
Ziele
Die Teilnehmenden:
kennen die wesentlichen Konzepte des Finanzmarktes und Compliance-Anforderungen sowie die Bestandteile eines Compliance-Management-Systems (CMS)
können die relevanten Compliance-Risiken eines Finanzdienstleisters analysieren, ein massgeschneidertes CMS konzipieren und dieses mittels adäquater Massnahmen implementieren
sind der Lage, Compliance-relevante Problemstellungen zu erkennen, zu beurteilen und unter Berücksichtigung anwendbarer Verhaltensregeln und aktueller Entwicklungen im Finanzmarkt zu handeln