Kreditwesengesetz 141. Ergänzungslieferung

Inhalt

• Recht des Kreditwesens (KWG, CRR, SAG, PfandBG etc.), Risikomanagement und begleitende Verordnungen und Verwaltungspraxis
• Recht und Praxis der Geldwäschebekämpfung
• Regularien des Investmentgesschäfts (KAGB, OGAW, AIFMD etc.)
• Kapitalmärkte, Börsenhandel und Schuldverschreibungen
• Aufsicht über den Wertpapierhandel, Derivate, Short Selling
• Zahlungsverkehr (ZAG. ZKG), Einlagensicherung, Verbraucherschutz
• Bilanzierung und Prüfungen
• Jeweils alle deutschen und EU-Rechtsquellen

Zur Ergänzungslieferung
Änderungen u.a.

• des KWG,
• des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes,
• der Prüfungsberichtsverordnung und
• der Zahlungsinstitus-Prüfungsberichtsverordnung.

Neu aufgenommen wurden u.a.

• die EBA-Leitlinien zu Informationspflichten in Bezug auf Geldtransfers und Transfers bestimmter Kryptowerte gem. der VO (EU) 2023/113,
• die Hinweise zur Geldtransferverordnung,
• die Aufsichtsmitteilung "Bestätigung der Verfügbarkeit eines Geldbetrages für kartenausgebende Zahlungsdienstleister bei der Bereitstellung dezidierter Kontozugangsschnittstellen",
• die BaFin Allgemeinverfügung Vergütungsanzeigen für Wertpapierinstitute.

Zielgruppe
Für Banken, Sparkassen, Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsunternehmen, Wertpapierhandel, Bankaufsichtsbehörden, Richterschaft, Rechtsanwaltschaft, Steuerberatung, Wirtschaftsprüfung.