Compliance Monitorships

Das Werk betrachtet Unternehmensbeobachter, sogenannte &quote;Compliance-Monitoren&quote;, die fur einen bestimmten Zeitraum Compliance-Systeme prufen, bewerten und dabei helfen sollen, beanstandete Rechtsverstoe in Zukunft moglichst zu vermeiden. Monitorships konnen aufgrund der Strafvollstreckungspraxis der US-Behorden und des weiten Anwendungsbereichs der US-Gesetze auch auf europaische Unternehmen treffen. Der Autor befasst sich mit den Rechtsgrundlagen fr den Einsatz eines Monitors in Deutschland, den USA und im Vereinigten Knigreich. Neben ausfhrlicher Untersuchung des Foreign Corrupt Practices Act von 1977 liefert das Werk eine bersicht ber die Ursprnge, Hintergrnde und Entwicklung des heutigen Corporate Monitorships. Nach einer Einfhrung zu DPAs/NPAs werden einzelne Memoranda sowie sonstige relevante Regelwerke behandelt. Weiterhin wird aufgezeigt, welche Qualifikationen der Monitor mitbringen muss, wie das Verfahren bei der Auswahl der Person des Monitors gestaltet ist und wie diese Vorgaben im Rahmen ausgewhlter bisherige Monitormandate in Deutschland umgesetzt worden sind. Zudem enthlt die Untersuchung die Aufgaben sowie Rechte und Befugnisse des Monitors, Prfungsmastbe, sowie die Grenzen des Monitors, die sich u.a. aus den Gebieten des Datenschutzes, des Arbeitsrechts oder der Unternehmensrechte auf Geheimnisschutz ergeben. Im Anschluss an die Prfung der Rechtsnatur des Monitors stellt der Autor die praktische Ausgestaltung des Monitorships einschlielich einzelner Prfungsphasen dar. Zuletzt werden noch Vor- und Nachteile des Monitorships, Kritikpunkte und Bewertungen abgeschlossener Monitorships beleuchtet, bevor die Arbeit mit einer abschlieenden Bewertung der bestehenden Rechtslage bzw. einem Ausblick endet.